CNBC에서 전한 뉴스이다.

 

지난 목요일, 호주 증권투자 위원회는 2월 규제 당국이 바이낸스에 대한 표적 심사를 시작한 후 암호화폐 거래소의 요청으로 바이낸스의 호주 파생상품이 취소됐다고 발표했다.

규제 당국은 다음과 같이 밝혔다. “4월 14일부터 호주 내 바이낸스 파생상품 고객들은 기존 거래 포지션을 개설하거나 늘릴 수 없으며, 4월 21일까지 바이낸스는 남은 거래 포지션을 청산해야 한다.”

조 롱고(Joe Longo) ASIC 위원장은 “소비자 피해 정도에 초점을 맞추는 등 이러한 사안에 대한 집중적인 검토가 진행 중이다”고 말했다.

바이낸스 대변인은 “바이낸스는 최근 ASIC와 협력한 이후 바이낸스 호주 파생상품 사업을 축소하여 호주에서 보다 집중적인 접근 방식을 추구하기로 결정했다.”언급하며 “약 100명의 파생상품 고객이 남아 있다”고 덧붙였다.

바이낸스 거래소 토큰은 목요일 오전 0.5% 미만의 하락세를 보였다.

바이낸스에 대한 규제 당국의 감시가 최근 몇 주, 몇 달 동안 강화되고 있다. 자금세탁방지와 고객 관련 컴플라이언스 문제로는 미국 상품선물거래위원회(CFTC)가 암호화폐 거래소와 창펑 자오(Changpeng Zhao)를 상대로 제기한 광범위한 고소장이 핵심이다. 고소장에는 파생상품 거래로 인한 수수료가 바이낸스에게 매우 유리한 수익이 되었다는 내용이 상세히 적혀 있다.

부주의한 규정 준수 문제가 호주 규제 당국의 조사로 이어졌다. 바이낸스는 호주의 오즈추어스 트레이딩(Oztures Trading Pty Ltd)을 포함한 다수의 자회사를 통해 전 세계에서 사업을 전개하고 있다.

지난 2월 바이낸스는 호주 고객 중 ‘소수’가 ‘홀세일 투자자’로 분류됐다고 밝혔다. 이 분류는 경험이 많은 투자자가 보다 고급 금융상품에 접근하기 위한 거래 분류이다. 이는 미국의 ‘적격 투자자’ 범주와 거의 유사한 분류이다.

 

 

 

 

바이낸스 고액 투자자는 전 세계 규제 당국의 관심사가 되고 있다. 미국 CFTC는 바이낸스가 가장 부유한 고객에게 유리한 대우를 제공하고, 해외의 유령 회사와 가상 사설 네트워크를 통해 거래를 함으로써 미국의 규제를 피하는 것을 돕고 있다고 비난했다.

바이낸스의 행위에 대한 관심이 높아진 것은 미국 규제 당국이 중앙화된 거래소를 더 광범위하게 단속하기 시작했기 때문이다. 미국 증권거래위원회는 최근 코인베이스에 대해 조만간 증권거래법 위반 가능성이 있다고 경고했다.

호주 증권 규제 당국은 최근 몇 달 동안 암호화폐 업계와 어려운 관계를 유지해 왔으며, 규제 당국이 호주 법률을 위반했다고 주장하는 일부 기업에 대한 강제 조치를 추구해 왔다.

ASIC의 발표에 따르면 “바이낸스 그룹의 사업체는 많은 해외 규제 당국으로부터 규제 경고 및 조치의 대상이 되었다”고 밝혔다.

 

 

 

 

 

 

기사원문 : CNBC (2023.04.06) <Australian regulator cancels Binance’s license at exchange’s own request>

 

 

 

Binance’s Australian derivatives license was canceled at the crypto exchange’s own request, the Australian Securities & Investments Commission said Thursday, after the regulator had begun a “targeted review of Binance” in February.

Beginning April 14, Binance’s derivatives clients in Australia will not be able to open or increase their existing trading positions. By April 21, Binance will be required to close out any remaining trading positions, the regulator said.

“Our targeted review of these matters is ongoing, including focus on the extent of consumer harms,” ASIC Chair Joe Longo said.

“Following recent engagement with ASIC, Binance has chosen to pursue a more focused approach in Australia by winding down the Binance Australia Derivatives business,” a Binance spokesperson said, adding that there were “approximately 100” derivatives customers left.

Binance’s exchange token was down just under 0.5% on Thursday morning.

Regulatory scrutiny of Binance has been mounting in recent weeks and months. Anti-money laundering and know-your-customer compliance issues are at the heart of the U.S. Commodity Futures Trading Commission’s extensive complaint against the crypto exchange and its founder, Changpeng Zhao. The complaint detailed how fees from derivatives trading provided highly lucrative revenue for Binance.

Binance’s market share has slipped 16% in recent weeks, according to research firm Kaiko, though it remains the most dominant exchange in the world by volume.

An apparently inadvertent compliance issue led to the Australian regulatory probe. Binance does business around the world using a large number of subsidiaries, including Oztures Trading Pty Ltd in Australia.

In February, Binance disclosed that a “small number” of its Australian customers had been classified as “wholesale investors,” a trading classification for experienced investors that let them access more sophisticated financial products. It’s a designation that’s roughly analogous to the “qualified investor” category in the U.S.

 

 

 

 

Binance’s high net worth investors have been a point of concern for regulators worldwide. In the U.S., the CFTC accused Binance of offering favorable treatment to its wealthiest clients, helping them skirt U.S. regulations by trading through overseas shell companies or virtual private networks.

CNBC previously reported on similar techniques encouraged by staff and volunteers that were used by Binance’s customers in mainland China.

The heightened attention on Binance’s practices comes as U.S. regulators crack down on centralized exchanges more broadly. The Securities and Exchange Commission recently warned Coinbase that it could soon face potential securities charges.

Australia’s top securities regulator has had a challenging relationship with the crypto industry in recent months, pursuing enforcement actions against several firms the regulator alleges have violated Australian law.

“Binance group entities have been the subject of regulatory warnings and action from a number of overseas regulators,” the ASIC release noted.

 

 

 

 

 

 

 

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